Nhân Sự Kiểm Soát Tuân Thủ (NSDLD/149027)

1. Đảm bảo hoạt động kiểm soát tuân thủ được thực hiện khách quan, chính xác, kịp thời và đúng quy định.

2. Chịu trách nhiệm về chất lượng kiểm tra, đánh giá và báo cáo tình hình tuân thủ trong toàn hệ thống.

3. Kịp thời phát hiện, cảnh báo và báo cáo các hành vi vi phạm, nguy cơ rủi ro tuân thủ.

4. Đảm bảo việc tiếp nhận, xử lý khiếu nại, tố cáo và triển khai công tác phòng, chống rửa tiền đúng quy trình, đúng thẩm quyền.

5. Theo dõi, đôn đốc việc khắc phục các tồn tại, hạn chế đã được phát hiện.

6. Bảo mật thông tin, hồ sơ và tài liệu liên quan đến công tác kiểm soát tuân thủ.

Thực hiện công tác kiểm soát tuân thủ theo quy định của pháp luật, quy định của Ngân hàng Nhà nước và các quy định nội bộ của Co-opbank.

Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ các quy định nội bộ tại các đơn vị trong toàn hệ thống.

Rà soát, đánh giá tính đầy đủ, phù hợp của các quy định, quy trình nghiệp vụ; đề xuất sửa đổi, bổ sung nhằm bảo đảm tuân thủ pháp luật và nâng cao hiệu quả quản trị.

Thực hiện công tác giám sát, nhận diện, đánh giá, cảnh báo và báo cáo các rủi ro tuân thủ.

Đầu mối tiếp nhận, xử lý đơn khiếu nại, tố cáo, kiến nghị phản ánh trong hệ thống.

Đầu mối triển khai công tác phòng chống rửa tiền; thực hiện cung cấp thông tin theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền theo quy định.

Theo dõi việc khắc phục các tồn tại, kiến nghị sau kiểm tra, thanh tra, kiểm toán và giám sát việc thực hiện các biện pháp xử lý.

Thực hiện đào tạo, truyền thông, hướng dẫn về tuân thủ cho các đơn vị trong hệ thống.

Lập báo cáo định kỳ, đột xuất theo yêu cầu của Ban lãnh đạo và cơ q

1. Yêu cầu các đơn vị trong hệ thống cung cấp hồ sơ, tài liệu, số liệu phục vụ công tác kiểm tra, giám sát tuân thủ.

2. Đề nghị các đơn vị giải trình, làm rõ các vấn đề có dấu hiệu vi phạm hoặc chưa phù hợp với quy định.

3. Kiến nghị sửa đổi, bổ sung quy định, quy trình nghiệp vụ nhằm nâng cao hiệu quả kiểm soát tuân thủ.

4. Đề xuất biện pháp phòng ngừa, xử lý rủi ro và khắc phục các sai phạm được phát hiện.

5. Kiến nghị cấp có thẩm quyền xem xét, xử lý các trường hợp vi phạm quy định về tuân thủ.

6. Tham gia xây dựng chương trình đào tạo, hướng dẫn nghiệp vụ và các văn bản liên quan đến công tác tuân thủ.